美国金融业监管局Financial Industry Regulatory Authority

美国金融业监管局(FINRA)是监督美国证券经纪公司及其注册从业人员的民间自律监管机构。

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美国金融业监管局(FINRA)是总部位于华盛顿特区的证券行业自律监管机构。该机构于2007年由美国证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所(NYSE)的会员监管部门合并成立,负责监督证券经纪公司及注册从业人员遵守规则,并组织资格考试。

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筹划者正考虑以金融业自律机构FINRA作为运作范本。


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